Национальная Фьючерсная Ассоциация (NFA) является одним из самых авторитетных регуляторов США, которая осуществляет контроль деятельности по биржевым фьючерсам, валютному рынку форекс и свопам.
Свое начало данная регулирующая организация берет в 1976 году, но официальный статут был получен только в 192 году. Стоит отметить, что NFA сама по себе подчиняется специальной комиссии CFTC, поэтому здесь идет практически двойной контроль и защита интересов трейдеров. Брокер за нарушения своего регламента или другие провинности может получить солидный штраф, но максимальное наказание — это лишение лицензии.
Штраф может составить за серьезные нарушения до до $2 000 000 долларов, так что подконтрольные брокеры данному регулятору внимательно следят за своей деятельностью.
Клиент может смело писать жалобу на брокера в данную организацию если против него брокер использовал различного рода мошеннические действия. NFA очень тесно сотрудничает с правоохранительными органами США (в том числе и с ФБР), поэтому может способствовать уже уголовной ответственности директорам нечистых компаний.
Самые крупные штрафы за всю историю работы регулятора были наложены на брокеров GainCapital,FXCM и Альпари.
Альпари оштрафовали на 200 тысяч долларов, а компанию FXCM на 2 миллиона долларов, что является максимальной суммой штрафа.
Финансовое наказание было применено благодаря обнаружению регулятором махинаций с компенсацией ордеров инвесторов. После штрафа FXCM полностью лишили права использовать проскальзывания и ликвидацию маржинальных позиций.
Остальные штрафы брокеров представленным регулятором были связаны непосредственно с нарушениями в техническом контроле запуска торговой системы и с положительным проскальзыванием в пользу брокера.
Брокеры, которые получили лицензию от данного регулятора, выполнили следующие требования регулятора:
- Наличие собственного капитала не ниже 30 миллионов долларов, но в процессе работы данный капитал может уменьшаться. О снижении капитала брокер должен проинформировать регулятора, чтобы у него не отозвали лицензию.
- Осуществить членский взнос в размере 125 тысяч долларов, который платится один раз в год. лицензии от других регуляторов стоят в несколько раз дешевле, так что данную лицензию получают только самые крупные и стабильные брокеры.
- Все брокеры с представленной выше лицензией проходят раз в год проверку финансовой отчетности о своей деятельности. 2 раза в месяц проводится проверка клиентской базы + НФА аудит каждые 12 месяцев. Уровень требований и контроля достаточно высокий, так что можете быть уверены в надежности брокера, который контролируется НФА.
- Все брокеры имеющие представленную лицензию обязаны следить за работой своих филиалов компании. Нужно проводить каждый год проверку деятельности каждого офиса.
- Каждый клиент регулирующегося брокера должен быть ознакомлен с политикой конфиденциальности. За нарушение этого правила предусматривает штраф.
- Раз в 12 месяцев брокер обязан связываться с каждым клиентом, для сбора актуальной информации о его месте проживания, актуальных контактов и финансовом положении. Все эти данные касаются только физических лиц и прописаны в правиле НФА 2-30(c).
- Предоставить всем своим клиентам брокер должен ссылку на сайт НФА. По предоставленной ссылке клиент всегда может ознакомится с историей работы брокера, его нарушениях, данных администрации и так далее.
- Кроме того, все брокеры, имеющие лицензию от NFA обязаны соблюдать законы Федерального финансового регулирования США.
FOREX.com
FXDD
BMFN
IkonGroup
Официальный сайт представленной регулирующей организации: https://www.nfa.futures.org/
Последнее редактирование:
